2024年11月29日 来源：财政部四川监管局

　　近年来，四川监管局认真贯彻落实财政部党组和内控委决策部署，聚焦一局监管两省（区）职责使命，积极推进内控管理与财政监管深度融合，坚持“明制度、讲规矩、守纪律”，加快推动内控管理由“立规矩”向“见成效”转变，为推动川藏中央财政监管事业高质量发展提供坚强保障。

　　一、提高政治站位，牢牢把握内控工作正确方向  

　　一是讲究学深悟透，深刻领会精神实质。高度重视内部控制工作，多次组织学习财政部内控委会议精神，深刻认识到抓好新时代内控工作建设既是推进全面从严治党的必然要求，也是构建反腐倡廉长效机制的重要措施，更是规范财政监督运行的重要保障，要变“被动防守”为“主动出击”，不断提高内控制度建设的主观能动性，把强化权力运行的制约和监督要求贯穿到财政监管各项工作中。二是突出体系建设，压紧压实岗位责任。根据局领导和处室负责人变动情况，及时调整充实局内控委成员，全面强化内控组织体系。全面梳理各处室职责岗位，编印工作职责及岗位分工，建立健全闭环责任链条，在内控执行中严格落实“主要负责人、分管局领导、处室负责人、一般干部”四级内控责任体系，补齐短板弱项，不断提升全局内控工作水平。三是强化统筹谋划，深度融合内控与业务。适时召开局内控委会议，听取各处室工作汇报，研究部署全局内控工作，坚持内控工作与业务工作一体推进、共同部署，切实做到有计划、有组织、有总结，确保各项工作顺利推进，将制约内部权力运行嵌入监管局的各个层级、方面和环节。  

　　二、健全完善制度，不断夯实内控工作管理基础  

　　一是坚持问题导向，全面把握重点要点。结合部内控委通报以及巡视、审计发现的问题，开展健全基本制度、强化基础工作的“双基内控月”活动，全面开展内控自评，及时检视内控工作实效、把风险隐患消灭在萌芽状态，真正做到防微杜渐。同时，针对自查发现的问题和短板，系统地分析原因，落实整改，有序推进“立、改、废”工作，更新编印制度汇编和内部控制操作规程，把问题整改转化为提升内部管理规范化水平的实效。二是坚持目标导向，主动适应工作要求。积极贯彻落实财政监管事业新目标新任务新要求，进一步完善相关制度，研究制定信息调研工作管理办法、服务全国人大代表全国政协委员工作实施细则等制度，推动财政监管工作提质增效。三是坚持结果导向，不断规范监管流程。坚持将内控制度及操作规程作为开展工作的基本遵循，以高标准内控管理服务财政事业高质量发展。制作现场核查地区一览表，实施挂图作战，明确“任务书”和时间表，科学选取现场核查点位，确保不留“监管死角”。积极承办部内集中审理会议，严格按照内部控制程序，规范开展专项检（核）查审理工作，确保事实表述规范、问题定性准确。  

　　三、注重贯彻执行，切实提升内控工作成效  

　　一是领导率先垂范，当好守规带头人。局党组严格执行局内各项规章制度，充分发挥“头雁效应”，在全局树立制度面前人人平等、制度执行没有特权、制度约束没有例外的意识。局领导以身作则、示范引领，带动全体党员干部维护制度、遵从制度、执行制度、落实制度，切实把制度优势转化为工作效能。二是处室全面落实，当好执行实干家。以“双基内控月”活动为契机，利用处务会、支部“三会一课”等形式加强学习，推动互学互鉴、共同提高，营造“人人懂制度、事事按制度”的良好氛围。全面梳理各项办法、制度、规程，严格贯彻执行各项内控制度，进一步强化制度的执行力，不断提升各项工作的规范化水平。三是强化纪检监督，当好制度捍卫者。局主要负责人认真履行第一责任人职责，对制度执行落实情况主动过问、持续督导，发现问题及时提醒纠正。把监督制度执行融入纪检日常工作，对重点人员、重点领域、关键环节、重大事项的制度执行情况加强监督，推动扎牢制度笼子，防止出现“破窗效应”。各支部（处室）纪检委员身处前沿和一线，在日常教育管理监督中充分发挥“探头”和“触角”作用，以严格的监督管理推动内控工作再上新台阶。